惠府〔2019〕54號

各縣、區(qū)人民政府，市政府各工作部門：

《惠州市市級政府投資項目管理辦法》業(yè)經(jīng)十二屆104次市政府常務(wù)會議審議通過，現(xiàn)印發(fā)給你們，請認真組織實施。實施過程中遇到的問題，請徑向市發(fā)展改革局反映。

惠州市人民政府

2019年11月7日

惠州市市級政府投資項目管理辦法

第一章  總  則

第一條 為深化投融資體制改革，落實“放管服”改革要求，建立健全科學(xué)民主的政府投資項目決策程序和組織實施程序，有效發(fā)揮政府投資導(dǎo)向作用，提高投資效益，加強管理監(jiān)督，根據(jù)國家和省的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合本市實際，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱市級政府投資項目，是指在本市境內(nèi)使用市級財政預(yù)算安排的資金（包括一般公共預(yù)算安排的基建投資資金、政府性基金預(yù)算安排的建設(shè)資金、政府依法舉債取得的建設(shè)資金以及法律法規(guī)規(guī)定的其他政府性質(zhì)資金等）進行固定資產(chǎn)投資建設(shè)活動，包括新建、擴建、改建、技術(shù)改造等。

市級政府投資資金應(yīng)當(dāng)投向市場不能有效配置資源的社會公益服務(wù)、公共基礎(chǔ)設(shè)施、農(nóng)業(yè)農(nóng)村、生態(tài)環(huán)境保護、重大科技進步、社會管理、國家安全等公共領(lǐng)域的項目，以非經(jīng)營性項目為主。

市級政府投資項目（以下簡稱政府投資項目）的管理適用本辦法。應(yīng)急工程項目和救災(zāi)復(fù)產(chǎn)工程項目按有關(guān)規(guī)定辦理，不適用本辦法。

本辦法所稱項目單位是指政府投資項目的具體承辦部門。

本辦法所稱行業(yè)主管部門是指政府投資項目所屬行業(yè)的行政管理部門。

本辦法所稱變更是指需要對經(jīng)批準的項目建議書、可行性研究報告、初步設(shè)計和經(jīng)審查的施工圖設(shè)計進行變更。

第三條 政府投資項目必須按照國家有關(guān)法律法規(guī)和省有關(guān)規(guī)定實行項目法人制、工程質(zhì)量終身責(zé)任制、招標投標制、工程監(jiān)理制和合同管理制。

政府投資項目實行履約擔(dān)保制度。勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理等參建單位應(yīng)當(dāng)依照合同約定提交履約保證金或履約保函。

第四條 市發(fā)展改革部門是政府投資項目的綜合管理部門，負責(zé)政府投資項目中長期建設(shè)規(guī)劃、三年滾動計劃的編制，權(quán)限范圍內(nèi)的項目建議書和可行性研究報告的審批和轉(zhuǎn)報，項目實施過程中的指導(dǎo)、協(xié)調(diào)和督辦等工作。市財政部門是項目的資金管理部門，負責(zé)項目建設(shè)資金落實、撥款和使用監(jiān)管，權(quán)限范圍內(nèi)的項目預(yù)（結(jié)）算審核及竣工財務(wù)決算審批。市住房城鄉(xiāng)建設(shè)、交通運輸、水利等行業(yè)主管部門分別負責(zé)房屋建筑和市政工程、交通工程、水利工程等行業(yè)項目的審查、協(xié)調(diào)和監(jiān)管，督促項目的組織實施工作。市政務(wù)服務(wù)數(shù)據(jù)管理、農(nóng)業(yè)農(nóng)村、能源和重點項目等有關(guān)部門負責(zé)權(quán)限范圍內(nèi)的項目審批；市工業(yè)和信息化、自然資源、審計等有關(guān)部門按其職責(zé)對項目進行管理和監(jiān)督。

第二章  規(guī)劃和計劃

第五條 市發(fā)展改革部門應(yīng)依據(jù)國民經(jīng)濟和社會發(fā)展規(guī)劃綱要及有關(guān)專項規(guī)劃，結(jié)合實際，組織涉及政府投資項目建設(shè)的有關(guān)部門，編制完成政府投資項目中長期建設(shè)規(guī)劃（以下簡稱中長期建設(shè)規(guī)劃），按照規(guī)劃編制管理辦法報市政府常務(wù)會議審定。

經(jīng)市政府批準的項目中長期建設(shè)規(guī)劃是政府投資決策的重要依據(jù)，是項目年度計劃的編制基礎(chǔ)。

第六條 項目單位應(yīng)根據(jù)國家法律法規(guī)和政策，以及項目中長期建設(shè)規(guī)劃，將本部門三年計劃實施的項目報行業(yè)主管部門初審后，由行業(yè)主管部門于當(dāng)年年底前報市發(fā)展改革部門。

市發(fā)展改革部門根據(jù)中長期建設(shè)規(guī)劃，以及項目建設(shè)的輕重緩急、建設(shè)資金落實情況，對各部門申報的近三年計劃實施項目進行篩選，編制完成政府投資項目三年滾動計劃（以下簡稱滾動計劃），并征求市財政部門意見后，于次年年初報市政府。市政府常務(wù)會議批準后，于一季度下達有關(guān)部門。

第七條 列入滾動計劃的項目，應(yīng)以中長期建設(shè)規(guī)劃或其他相關(guān)規(guī)劃為依據(jù)，初步明確項目建設(shè)的必要性、項目名稱、項目單位、擬建地點、建設(shè)內(nèi)容和范圍、投資估算、起始年份、建設(shè)周期（進度安排）、資金來源等。

第八條 納入滾動計劃項目包括新建項目、續(xù)建項目、儲備項目、完工支付項目。

新建項目須為計劃一年內(nèi)開工建設(shè)的項目；續(xù)建項目須為已開工建設(shè)，需繼續(xù)實施的項目；儲備項目須為本年度內(nèi)開展前期工作，需安排前期工作經(jīng)費的項目；完工支付項目須為上年度已完工需在今后支付工程款的項目。

第九條 經(jīng)批準的滾動計劃，市財政部門按計劃安排項目建設(shè)經(jīng)費和前期工作經(jīng)費，保證續(xù)建項目資金需求。

第十條 滾動計劃一經(jīng)批準，必須嚴格執(zhí)行，未經(jīng)批準，任何單位和個人不得擅自變更。

第十一條 市發(fā)展改革部門在編制下年度滾動計劃時，應(yīng)組織有關(guān)部門對本年度滾動計劃執(zhí)行情況及計劃外項目情況進行總結(jié)。

第三章  審  批

第十二條 政府投資項目實行審批制，政府有關(guān)部門按照職責(zé)分工分別負責(zé)審批（審查）項目建議書，可行性研究報告，初步設(shè)計、初步設(shè)計概算，施工圖設(shè)計、預(yù)算。結(jié)算和竣工財務(wù)決算審核按有關(guān)規(guī)定辦理。

項目單位須按照有關(guān)規(guī)定編報項目建議書、可行性研究報告、初步設(shè)計、概算、施工圖預(yù)算、竣工財務(wù)決算等，并對編報文件的真實性負責(zé)。

第十三條 下列已確定建設(shè)規(guī)模和總投資控制額的項目的相關(guān)批準文件，視為該項目的立項（項目建議書）批準文件：

（一）按規(guī)定程序批準的滾動計劃的項目；

（二）經(jīng)政府專項同意建設(shè)的項目。

需報請政府專項同意建設(shè)的項目，須由項目單位按規(guī)定編制項目建議書報行業(yè)主管部門初審，再報市發(fā)展改革部門會市財政部門審核后，由市發(fā)展改革部門報市政府審定。

第十四條 可行性研究報告的審批是項目實施主要決策環(huán)節(jié)，應(yīng)當(dāng)對項目在技術(shù)、工藝和經(jīng)濟上是否合理可行，以及環(huán)境影響、節(jié)約能源、社會風(fēng)險進行全面分析論證和評審，達到國家所規(guī)定的工作深度。

對經(jīng)濟、社會、環(huán)境和能耗有重大影響的政府投資項目，行業(yè)主管部門應(yīng)組織聽證，編制項目可行性研究報告前應(yīng)當(dāng)廣泛征求社會各界和公眾的意見，并按國家和省關(guān)于政府重大投資項目公示工作的有關(guān)規(guī)定進行公示。

第十五條 初步設(shè)計和初步設(shè)計概算的審批由行業(yè)主管部門負責(zé)，出具初步設(shè)計審查批復(fù)和初步設(shè)計概算批復(fù)。行業(yè)主管部門在審查項目初步設(shè)計概算時，應(yīng)按有關(guān)規(guī)定組織評審后核定，其中概算在5000萬元及以上的，原則上應(yīng)委托第三方機構(gòu)進行評審。行業(yè)主管部門出具的批復(fù)文件報市發(fā)展改革、財政部門備案。

第十六條 工程預(yù)算由市財政部門或行業(yè)主管部門組織審核，工程預(yù)算編制所依據(jù)的施工圖設(shè)計必須嚴格按審定的初步設(shè)計的規(guī)模、單項工程或單位工程內(nèi)容、建設(shè)標準進行，禁止擅自擴大規(guī)模和提高標準。

工程預(yù)算經(jīng)市財政部門或行業(yè)主管部門審核后，出具工程預(yù)算定案書。

第四章  變 更

第十七條 政府投資項目總投資原則上不超過可行性研究報告的總投資估算。

按照“估算控制概算、概算控制預(yù)算”逐環(huán)節(jié)依次控制總投資的原則，下一環(huán)節(jié)批準的總投資原則上不能超過上一環(huán)節(jié)批準的總投資。任一環(huán)節(jié)總投資經(jīng)批準后，因項目變更需增加投資的，變更增加投資經(jīng)批準后計入該環(huán)節(jié)總投資。

第十八條 政府投資項目在開工建設(shè)前，因變更造成項目總投資增加的，按以下程序組織實施：

（一）項目因變更造成總投資突破已批準的可行性研究報告總投資估算的，項目單位報可行性研究報告原審批部門審批，其中突破經(jīng)批準的項目建議書估算總投資的，按照項目建議書審批程序上報市政府。

（二）項目因變更造成總投資突破已批準概算、但仍在批準的總投資估算內(nèi)的，項目單位須報初步設(shè)計及概算審批部門審批；突破項目批準總投資估算的，須先按本條第（一）項規(guī)定辦理。

第十九條 項目施工過程中，除原設(shè)計存在重大疏漏內(nèi)容、重大安全隱患或者相關(guān)政策和技術(shù)要求發(fā)生重大變化，及出現(xiàn)不可抗力因素等情形外，原則上不得擴大投資規(guī)模或進行大的變更。

確須變更增加合同投資額的，按以下程序批準后，方可組織實施：

（一）單項變更增加投資在200萬元以下的，由項目單位報行業(yè)主管部門批準，并將審批結(jié)果報市財政部門。

（二）單項變更增加投資在200萬元及以上的，由項目單位報行業(yè)主管部門初審后報市發(fā)展改革部門。市發(fā)展改革部門會市財政部門審核同意后，再報市政府審定；其中單項變更增加投資在3000萬元及以上的，由市政府常務(wù)會議審議。

代建項目由市代建部門征求項目使用單位意見后按上述程序辦理。

因變更導(dǎo)致總投資超過概算或總投資估算的，按本辦法第十八條規(guī)定程序報批。其中超過總投資估算10%的，一律進行專項稽察。

第二十條 政府投資項目原則上實行無現(xiàn)場簽證管理制度。項目單位應(yīng)當(dāng)嚴格按照批準的項目內(nèi)容、規(guī)模和投資組織實施。

項目在建設(shè)過程中，不及時實施會造成損失擴大或造成安全、質(zhì)量問題的變更，且非施工單位原因造成的，項目單位應(yīng)向行業(yè)主管部門報告，經(jīng)允許后可繼續(xù)組織實施，并按本辦法第十九條規(guī)定完善手續(xù)。

第二十一條 政府投資項目在批準項目建議書后，因以下情形變更造成項目減少投資額的，經(jīng)行業(yè)主管部門初審后報市發(fā)展改革部門。由市發(fā)展改革部門會市財政部門審核并報市政府審定后方可組織實施：

（一）降低項目整體或主要分項（單項）工程建設(shè)標準的。

（二）縮小項目建設(shè)規(guī)模且在10%及以上的。

（三）減少項目建設(shè)內(nèi)容，但未相應(yīng)核減投資的。

（四）根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章等規(guī)定應(yīng)報政府審定的。

第二十二條 項目結(jié)算超過開工建設(shè)前批準的初步設(shè)計概算的，按從嚴核查的原則履行以下程序：

（一）項目單位須對結(jié)算超概算的情況作出詳細說明，報行業(yè)主管部門嚴格核查并出具意見，分別報市發(fā)展改革、財政部門審核。

（二）行業(yè)主管部門綜合市發(fā)展改革、財政部門意見報市政府。經(jīng)市政府批準后，市財政部門出具結(jié)算審核意見。

（三）市審計部門依法對結(jié)算加強審計監(jiān)督。

第五章  建設(shè)管理與監(jiān)督

第二十三條 項目建議書按照第十三條批準后，項目單位應(yīng)根據(jù)項目特性，按照項目前期工作開展計劃，將項目咨詢評估、落實建設(shè)條件等項目前期工作費用編入年度部門預(yù)算；市財政部門根據(jù)項目單位申報的年度部門預(yù)算，及時安排費用，保證項目前期工作的順利開展。

第二十四條 估算總投資在5000萬元及以上項目，項目單位應(yīng)委托有相應(yīng)業(yè)務(wù)能力的咨詢機構(gòu)編制項目建議書。

第二十五條 總投資估算在3000萬元及以上項目，項目單位應(yīng)委托有相應(yīng)業(yè)務(wù)能力的咨詢機構(gòu)編制可行性研究報告。

第二十六條 技術(shù)、經(jīng)濟方案比較簡單，且估算總投資在500萬元以下的項目，項目建議書和可行性研究報告可以合并報批。

第二十七條 總投資估算3000萬元以下的項目，可行性研究報告由具有審批權(quán)限的部門自行審查審批；總投資估算3000萬元及以上的項目，可行性研究報告由具有審批權(quán)限的部門委托第三方咨詢機構(gòu)評審，其中總投資估算1億元及以上的項目，須召開專家評審會。

樓堂館所項目的審批不實施上述簡化程序，須嚴格按照規(guī)定辦理。

第二十八條 項目招投標事項原則上在可行性研究報告審批階段核準，未經(jīng)核準招投標事項的，一律不準開展勘察、設(shè)計等招標活動。

第二十九條 使用財政資金的辦公業(yè)務(wù)用房的裝修工程、修繕工程，遵照基本建設(shè)管理規(guī)定執(zhí)行。

第三十條 項目單位必須按照相關(guān)部門的要求如實報送項目開工建設(shè)、建設(shè)進度、竣工的基本信息。

第三十一條 政府及各有關(guān)行政管理部門，應(yīng)按照職能分工加強對項目的管理和監(jiān)督。

（一）市發(fā)展改革部門負責(zé)監(jiān)督檢查項目滾動計劃的執(zhí)行情況并向市政府報告，并參照國家和省的做法對重大建設(shè)項目實行評估督導(dǎo)。

（二）市財政部門按照《中華人民共和國預(yù)算法》等法律法規(guī)規(guī)定，加強對項目的財務(wù)監(jiān)督管理及政府采購工作，加強對工程預(yù)、決算的審核。

（三）行業(yè)主管部門對本辦法第二十二條項目應(yīng)重點核查，并依據(jù)國家和省、市的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策的規(guī)定，通過建立信用評價體系，對項目建設(shè)參與單位的行為操守進行監(jiān)督。

（四）市審計部門依法對項目的預(yù)算執(zhí)行情況和決算進行審計監(jiān)督，對列入審計年度計劃的項目，依法依規(guī)在法定職責(zé)范圍內(nèi)實施審計（調(diào)查）或跟蹤審計。

第六章  責(zé)  任

第三十二條 勘察、設(shè)計、評估評審、造價咨詢、招標代理、施工、監(jiān)理等參建單位有下列行為之一的，由行政主管部門依法處理，造成投資損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

（一）提供服務(wù)時弄虛作假、夸大事實、數(shù)據(jù)不真實的；

（二）因?qū)I(yè)水平達不到技術(shù)要求或不符合國家相關(guān)規(guī)定和項目審批文件，影響項目推進或?qū)е鹿て谘诱`的；

（三）無相應(yīng)資質(zhì)或者超越資質(zhì)等級范圍承攬業(yè)務(wù)的；

（四）勘察、設(shè)計等未根據(jù)有關(guān)文件進行，存在漏項的；

（五）設(shè)計、評估評審、造價咨詢等因工作失誤造成項目投資超批準概算的；

（六）施工、監(jiān)理等因工作失誤造成項目建設(shè)存在安全隱患或發(fā)生生產(chǎn)安全事故的；

（七）因設(shè)計失誤影響工程如期發(fā)揮效益的；

（八）將其承包的工程轉(zhuǎn)包給其他單位或個人的；

（九）其他違法違規(guī)行為。

上述行為情節(jié)較輕的，給予口頭警示；情節(jié)一般的，列入不良信用記錄，記錄期限為1年；情節(jié)嚴重的，列入不良信用記錄，記錄期限為3年，3年內(nèi)累計兩次及以上列入不良信用記錄的，記錄期限為5年；觸犯法律的，依法追究法律責(zé)任。

第三十三條 項目單位有下列情形之一的，根據(jù)《政府投資條例》等法律法規(guī)進行處理。

（一）在項目前期的拆遷、評估等工作中弄虛作假的；

（二）未經(jīng)批準擅自開工的；

（三）未經(jīng)批準擅自變更、提高或降低建設(shè)標準，擴大投資規(guī)模的；

（四）未依法依規(guī)組織招投標的；

（五）依法應(yīng)當(dāng)納入施工總承包而肢解分包的；

（六）轉(zhuǎn)移、侵占或者挪用建設(shè)資金的；

（七）工程現(xiàn)場簽證和變更審核把關(guān)不嚴，造成損失浪費的；

（八）因安全生產(chǎn)責(zé)任制和質(zhì)量責(zé)任制不落實，而發(fā)生安全生產(chǎn)責(zé)任事故和質(zhì)量安全事故的；

（九）因參建單位原因造成的變更未追究其相關(guān)責(zé)任的；

（十）工程資料管理不善造成關(guān)鍵資料缺失的；

（十一）對送審的工程造價預(yù)算和結(jié)算未嚴格初審，高估冒算，及未嚴格審核工程結(jié)算，造成重大經(jīng)濟損失的；

（十二）未經(jīng)交工或竣工驗收或者驗收不合格而交付使用的（不含試運行），行業(yè)有特殊要求的除外；

（十三）已經(jīng)批準的項目，無正當(dāng)理由未及時實施或者完成的；

（十四）其他違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策和本辦法規(guī)定的行為。

第三十四條 政府有關(guān)部門有下列情形之一的，根據(jù)《政府投資條例》等法律法規(guī)進行處理。

（一）違反本辦法規(guī)定批準或?qū)彶轫椖拷ㄗh書、可行性研究報告、初步設(shè)計、初步設(shè)計概算、施工圖設(shè)計、施工許可證，造成重大損失的；

（二）未按規(guī)定審批項目的規(guī)劃、用地、環(huán)評等，造成重大損失的；

（三）未按規(guī)定審核項目預(yù)算、結(jié)算和決算，造成重大經(jīng)濟損失的；

（四）對招投標交易活動過程監(jiān)管不力導(dǎo)致招投標結(jié)果顯失公平、公正的；

（五）在政府投資決策及實施中因故意或重大過失造成重大損失的；

（六）其他違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策和本辦法規(guī)定的行為。

第三十五條 項目發(fā)生重大質(zhì)量事故的，依法追究項目單位和有關(guān)單位及其相關(guān)負責(zé)人員的法律責(zé)任。

第三十六條 國家機關(guān)及有關(guān)單位的工作人員在履行政府投資項目管理職責(zé)中存在濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊、行賄受賄等情形的，一經(jīng)查實，嚴肅處理，涉嫌職務(wù)違紀違法的移送紀檢監(jiān)察機關(guān)調(diào)查處理；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第七章  附 則

第三十七條 國家、省對有關(guān)審批程序和審批要求有更嚴格規(guī)定的，從其規(guī)定。

第三十八條 本辦法自印發(fā)之日起施行，有效期5年，《惠州市政府投資項目管理辦法》（惠府〔2018〕12號）同時廢止。